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知识产权查询_哪里_怎么查询外观专利图片
名成文樊 2021-01-19

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美国证券交易委员会("SEC"或"SEC")今天一致表决,就《多德-弗兰克法案》第七篇下的规定在跨境证券掉期("SBS")中的应用提出规则和解释性指南。尽管美国证券交易委员会(SEC)已经颁布了一些监管SBS市场的拟议规则,但其中没有一条涉及治外法权问题。今天的综合提案描述了当一项交易部分发生在美国境内和境外或涉及美国人时适用的监管要求。2该提案既复杂又冗长(尚未公布的版本超过1,000页),并论述了SBS监管的十个领域:(1)SBS交易商和主要SBS参与者的注册;(2)数据库;(3)清算机构;(4)SBS执行设施;(5)监管报告;(6)贸易数据的公开传播;(7)强制清算;(8)强制交易;(9)数据存储库的赔偿;以及(10) 反欺诈。一般来说,如果SBS与美国人签订或在美国境内进行,则SBS将受SEC监管。该提案将以狭隘和领土的方式界定"美国人"一词。此外,该提案还概述了一个"替代合规"框架,根据该框架,非美国人可以通过遵守其本国司法管辖区的类似要求,在特定领域满足SEC第七编的要求。美国证券交易委员会希望通过查看可比的监管结果,而不是通过逐行的规则比较来进行替代合规性决定(受影响的各方可能单独或集体提出要求)。委员会打算审查管辖区在决定是否允许替代遵守时如何监督和强制执行其规则的遵守情况。重要的是,即使允许替代合规,美国证券交易委员会也将保留审查和执行权。沃尔特委员称这是一种"常识性"的做法,最近确认的证交会主席玛丽·乔·怀特(Mary Jo White)指出,市场参与者需要知道应该遵循哪些规则,而这一提议将作为路线图。美国证券交易委员会(SEC)制定了其提案,该提案对美国人的定义较窄,对替代合规的规定性和范围较广,部分是借鉴了商品期货交易委员会(CFTC)的治外法权提案。正如加拉赫委员所指出的,有许多公开报道称,商品期货交易委员会的提议是一种将其权力扩展到外国管辖权的积极尝试。他特别指出,包括欧盟委员会(europeancommission)、英国、法国和日本在内的主要非美国监管机构敦促CFTC不要采取可能导致衍生品市场分崩离析和损害的行动,而是主张采取基于监管对等原则的做法。对该提案的评论将在其在《联邦公报》上公布后90天内提交。另外,证交会还一致投票决定,对所有尚未敲定的SBS相关规则重新开放公众评论期。第二轮评论将在委员会的命令在《联邦公报》上公布后60天内提交。委员会还预计将发布一份政策声明,说明所有新的第七编SBS规则生效的预期顺序。美国证券交易委员会预计,公众在商品期货交易委员会(CFTC)实施掉期规则制定过程中的经验将为尚未完成的SBS提案提供意见。1《公法》111-203,124 Stat.1376(2010)。2证券交易委员会的新闻稿可在。

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