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区块链电商_怎么进行_外观专利投诉
名成文樊 2021-01-19

区块链电商_怎么进行_外观专利投诉

背景。2012年10月5日,商品期货交易委员会(Commission or CFTC)公布了2012财年的执法统计数据和案例要点,并为从业人员和市场参与者确定了执法部门(部门)2013年可能的优先事项。1除了欺诈行为外,该公告引起了人们的关注针对涉及操纵、虚假报告、洗单交易、超过头寸限制以及客户资金保障和监管义务不足的指控。2 2012财年,该部门新开展了350项调查,发起了102项执法行动,并获得了11.7亿美元的制裁令,归还和归还。该司在过去一年里非常忙碌,在调查和指控其认为是非法行为方面表现出了积极的态度。向价格指数发布者报告。公告强调了该司在伦敦银行同业拆借利率和欧洲银行同业拆借利率报告方面的活动,重点关注实际交易与提交给利率制定机构的信息之间可能存在的脱节。在向现货市场价格指数发布机构提交交易数据时,该部门的重点可能会对大宗商品市场参与者产生更广泛的影响。这些市场参与者可能希望重新审查其与向价格汇总机构提供报价有关的政策和控制措施,特别是根据新的《商品期货交易委员会规则》180.1,该规则禁止使用仿照规则10b-5的欺诈标准进行虚假报告。发行商等应积极考虑实施对交易数据报送和交易数据报送等措施。立场限制执行。该司在2012年总共采取了六项行动,在执行头寸限制方面非常积极。鉴于委员会最近对持仓限额的重视,这种增加的执法存在可能会继续下去,或许还会加强。委员会当前头寸限额框架和最近取消的3头寸限额规则4的一个关键部分涉及头寸和账户汇总标准的解释。就加总而言,该部门在至少一个事项上的做法可能预示着,在实施投机限制时,可能会有意将独立和独立的子公司持有的头寸与母公司的头寸相加。客户资金保障。该司还积极执行委员会的独立基金要求,并评估了2000万美元的民事罚款,据委员会称,这是对违反独立基金的最大制裁。持有独立期货商客户资金之金融公司及期货商,不得将该等资金视为客户以外之人使用。鉴于Peregrine financial Group,Inc.和MF Global的财务崩溃,该部门可能会继续并加强执行隔离要求,不仅要调查客户资金的不当使用,而且要遵守客户开户、所有权和维护规则,包括要求存款机构出具书面确认函,证明其意识到账户中的资金为FCM客户资金。监督义务。该部门的活动包括监督客户可能违反《商品交易法》(CEA)和商品期货交易委员会(CFTC)规则的账户处理。这些案例表明,该部门希望FCMs认真调查可疑的客户活动,而不是仅仅依赖客户的陈述来应对潜在的危险信号。由于欧盟委员会在受监管的期货和掉期市场上的资源捉襟见肘,它可能会越来越多地寻求将调查工作和成本转移到注册者身上。这样做的一种方法是,对不认真调查客户活动造成的危险信号的行为进行监督,从而加强注册人自我调查和补救任何不当活动的期望。合作执法。财政年终公告强调了该司的合作执法举措,强调该司在200多项调查和起诉中与联邦和州刑事和民事执法当局积极合作。在国际方面,该司收到了70个不同监管机构根据国际证监会组织多边谅解备忘录就磋商与合作、信息交流或其他信息共享安排作出的回应。结论。随着调查和执法行动的数量以及罚款数额的增加,执法司今年最忙。再加上委员会的增加,新的《商品期货交易委员会规则》第180.1条(仿照规则10b-5)以及《商品交易法》第4c(a)(5)条新授予的禁止破坏性交易行为(包括合同关闭期间的无序交易)的授权,我们可以预计这一趋势将在2013财年继续下去。市场参与者可以预期,该部门将集中精力处理涉及操纵性和破坏性交易、向价格指数发布者虚假报告、严格的持仓限额加总标准、客户资金保障以及未能认真监督客户账户活动等行为。1商品期货交易委员会公布执法司年度业绩,编号6378-12,可在cftc.gov/PressRoom/pressreases/pr6378-12。2本文中讨论的案例可在cftc.gov/LawRegulation/EnforcementActions/索引htm。3 ISDA等。v、 CFTC,民事诉讼编号11-CV-2146(RLW)(2012年9月28日)。4期货和掉期的头寸限制;最终规则和临时最终规则,76美联储。规则。71626(2011年11月18日)。

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