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布比区块链_选择_发明专利申请难吗
名成文樊 2021-01-19

布比区块链_选择_发明专利申请难吗

韩国一家自动柜员机制造商的高级管理人员最近同意在美国服刑5个月,罪名是在哈特·斯科特·罗迪诺(Hart Scott Rodino,HSR)对其雇主Hyosung Corporation收购美国竞争对手的提议进行审查时篡改商业文件。1该案是一个重要案件提醒人们在高铁合并审查中预先存在的文件的重要性,并向商业界发出一个强烈的信号,即美国反托拉斯机构将无障碍地获取回应方文件视为合并审查程序完整性的关键。美国并购审查中已有的商业文件。与大多数其他国家的类似审查相比,先前存在的商业文件在高铁合并前审查过程中发挥的作用要大得多。对文件的关注始于HSR报告表第4(c)和4(d)项,这要求合并方提交某些交易相关的商业文件,讨论竞争、竞争对手、市场、销售增长或扩展到产品或地理市场的潜力,以及其他类别的信息提交第4(c)项和第4(d)项文件通常是完成高铁合并前通知最耗时和最昂贵的一个方面,否则对合并方造成的负担相对较小,尤其是与欧盟委员会的CO表和其他类似法域的通知表相比。一旦提交了高铁申请,商业文件仍然是调查过程中的一个重要组成部分。在复杂的交易中,美国反垄断机构通常会在最初的30天等待期内发出自愿信息请求,这通常包括对合并方的业务或战略计划的请求。3和发布第二次信息请求4类似于在其他司法管辖区开展"第二阶段"调查,会成倍增加各方的文件制作负担,因此,普通业务文件对代理机构分析交易的意义。美国高铁进程集中关注文件有几个原因。一是美国反垄断机构如果想阻止交易,就要做好诉讼准备:司法部(DOJ)和联邦贸易委员会(Federal Trade Commission)都不能通过行政决定阻止并购;因此,必要时进行的并购审查既是一个调查过程,也是一个准备在法庭上提起诉讼的过程,文件通常是政府案件的支柱之一。5对未能收集和提供响应文件的制裁。鉴于商业文件在高铁合并审查中的重要性,美国反垄断机构非常重视未能对第二次请求作出回应的文件或与第四(c)和第四(d)项提交有关的其他违规行为进行彻底搜索。根据适用法律,未能出示4(c)或4(d)文件不仅允许机构重新启动30天的高铁时钟,公司和可能扣留文件的个人高管或董事也将承担最高16美元的民事罚款,如果未能在第二次请求回复中包含重要的响应文件,则会危及"实质性遵守",因此双方完成交易的能力。7美国司法部最近对Hyosung行政人员采取的强制执行行动明确表明,对与文件相关的不当行为的制裁合并审查不限于民事罚款或交易延期。违反文件制作义务也可能造成刑事后果,在极端情况下,甚至会导致个人入狱。该案涉及Hyosung提议但后来放弃了对Triton Systems的收购,Triton Systems是一家总部位于美国的ATM制造商。被告行政人员参与收集Hyosung HSR备案的文件,以及随后在最初等待期内对司法部自愿要求提供额外文件的回应。根据司法部向哥伦比亚特区地方法院提交的文件,8行政人员至少两次伪造了4(c)9响应司法部要求的文件和材料,这些文件和材料"歪曲事实并尽量减少拟议收购的竞争影响"。10他还指示下属也这样做。司法部指控Hyosung的父母和行政部门犯有妨害司法罪,最高可判处20年监禁,对个人处以25万美元的刑事罚款,对公司每项罪名最高罚款50万美元。2011年,Hyosung的父母认罪,并支付了20万美元的刑事罚款。11行政长官现在同意认罪,并在美国服刑5个月。合并各方的经验教训。Hyosung调查涉及一种严重的不当行为,在准备高铁备案或回应后期文件请求的正常过程中,这种行为很少会成为问题。然而,它至少向合并方发出了两个信息:第一,正如代理司法部长助理约瑟夫·韦兰德(Joseph Wayland)指出的那样,"维护合并审查和调查过程的完整性是[司法部]的最高优先事项之一。"12这意味着,高铁合并审查中的造假行为可能会被起诉,而刑事执法工具通常是为"核心"反垄断违法行为保留的,如价格操纵或投标操纵。第二,由于美国反垄断机构依赖商业文件来了解双方的交易目标,并为潜在的诉讼做好准备,其他不太严重的不遵守第4(c)和第4(d)项或生产义务的行为不太可能被宽容对待,即使不能为刑事起诉提供依据。如上所述,如果未能提供4(c)和4(d)文件,机构可每天征收高达16000美元的罚款,而且,由于"退回"申请或因未实质性遵守第二次请求而未能启动第二个30天等待期而导致的程序性延误通常会对合并各方产生严重的负面影响。总之,Hyosung案是一个重要的提醒,高铁合并审查中的文件制作义务必须得到重视。这并不意味着合并方在律师的帮助下,就特定文件是否响应第4(c)和4(d)项或后续信息请求,或在公司内搜索此类文件的范围作出合理判断。但美国反垄断机构不太可能宽容地看待未能进行合理的搜查或出示这些搜查所揭示的文件,更不用说故意伪造回应文件了。1见美国司法部,Hyosung Corporation Executive同意承认因在ATM合并调查中提交虚假文件而妨碍司法公正,新闻稿(2012年5月3日),网址:。Hyosung的母公司同意认罪并支付20万美元的刑事罚款,因为它参与了2011年的指控行为。见下文注11。2联邦贸易委员会公布了第4(c)项的"提示单",可在。有关第4(d)项的指南,请访问。3访问函中通常要求的信息清单可在美国司法部网站上获取,网址为。4见《美国法典》第15章第18a(e)条。5例如,美国联邦贸易委员会(Federal Trade Commission)在对两家有机食品连锁店Whole Foods Markets收购野生燕麦市场的提议提出质疑时,就依赖于内部商业文件。参见联邦贸易委员会诉全食市场和野生燕麦市场,原告联邦贸易委员会提出的事实调查结果(华盛顿特区,2007年8月3日),可查阅(引用双方同期的商业文件作为双方"独特而激烈的竞争"的证据)。6例如,2001年,赫斯特公司和相关实体同意支付4000000美元的民事罚款,因为他们未能在HSR通知中提交4(c)份文件,说明其拟收购Medi-Span,Inc.和Medi-Span International,Inc.见美国诉赫斯特信托公司和赫斯特公司,。7法院也可施加其认为必要或适当的其他衡平法救济。参见《美国法典》第15章第18a(g)(2)条。8箱12-cr-118-RLW。9在有争议的行为发生时,高铁报告表第4(d)项不存在。2011年7月对表格进行了修订。10司法部新闻稿,上文注1。11见美国诉Nautilus Hyosung Holdings,Inc。,。12DOJ新闻稿,前注1。

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