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强制执行公证_代理申请_深圳法院网
名成文樊 2021-01-18

8月10日,奥巴马总统签署了另一项美国对伊朗和叙利亚制裁措施的扩大,这项措施最重要的是,使美国公司对其外国子公司参与伊朗境内的受制裁活动负责,并进一步使非美国公司及其公司高管受到美国可能的制裁。《2012年伊朗减少威胁和叙利亚人权法》("法案")与2010年的前身《2010年伊朗全面制裁、问责和撤资法案》("CISADA")一样,通过要求总统对直接或间接参与伊朗特定交易的非美国公司采取行动,扩大了1996年伊朗制裁法案("ISA")。在其广泛的域外适用中,该法对向伊朗提供能源相关服务、保险和再保险服务以及航运服务的公司提供有力的抑制。它不仅针对这些公司本身,还针对它们的公司高管和负责人,限制他们进入美国,允许以个人身份对他们实施其他制裁。该法还对参与与伊朗合作开发石油资源和开采、生产和分销铀的公司实施制裁,根据1934年《证券交易法》对发行人规定了新的报告要求,并扩大了总统和总统必须对从事应制裁行为的公司实施的必要数量的制裁。1该法规定了许多限制的例外情况,并授予总统一些自由裁量权。然而,这些例外和豁免范围很窄,美国政府最近的执法历史表明,美国政府越来越重视伊朗问题,也越来越愿意以域外方式适用美国法律。公司应监控新法规的持续实施,审查其潜在影响,并制定有效的尽职调查和合规计划,以解决其在美国和国外。这个针对伊朗的立法行动是对日益强大的行政行动的补充。上个月,奥巴马总统签署了第13622号行政命令"授权对伊朗实施额外制裁",该命令规定,明知而为购买或收购伊朗石油而与一家私营或公共外国金融机构或其他实体进行或促成重大交易的行为应受到制裁。它还授权对那些向伊朗能源部门的主要实体或伊朗中央银行提供物质支持的人实施制裁,以使伊朗政府购买或收购美国纸币或贵金属。在执行这项行政命令的同时,美国财政部根据CISADA对两家银行实施制裁,其中包括中国昆仑银行(Bank of Kunlun),这些银行被发现为先前指定的伊朗银行提供了重大交易或提供了重要的金融服务。这些措施是今年总统一系列针对伊朗进入国际金融市场和从事旨在逃避现有金融市场活动的人采取的一系列行动中的最新一项制裁。适用在美国对伊朗的制裁中,美国公司对美国公司的外国子公司不承担责任就其外国子公司的伊朗相关交易而言,前提是美国公司本身或任何美国人均未参与此类交易。该法案扩大了美国制裁法的适用范围,指示总统禁止由美国人拥有或控制、在美国境外设立或维持的任何实体(包括合伙企业、协会、信托、合资企业和公司)明知而与伊朗政府进行任何交易,或受其管辖的任何人,如果由美国人或在美国从事,将被禁止。值得注意的是,该法案规定,如果其拥有或控制的非美国实体企图违反、共谋违反或导致上述违规行为,则可对美国人进行民事处罚。扩大受ISA/CISADA制裁的活动范围正如我们在先前的警告中所讨论的,CISADA修订了ISA,要求对从事某些特定活动的非美国公司实施制裁,包括投资伊朗的石油生产,有助于维持或扩大伊朗精炼石油工业和向伊朗出口精炼石油产品的交易。西萨达还增加了三个新的惩罚性措施,ISA的"菜单"制裁可能对违规公司。周五签署的法案进一步扩大了ISA/CISADA的范围,要求对从事以下活动的各方实施制裁活动:合资企业与石油资源开发有关的:有意参加1月1日以后成立的合资企业的人,2002年关于伊朗境外石油资源的开发,如果伊朗政府是"重要的合作伙伴或投资者"或可以(例如。,通过在合资企业中的直接运营角色)获得技术知识或设备,这些知识或设备能够直接和显著地促进其在伊朗开发石油资源;从伊朗运输原油:任何人是控制受益所有人,或以其他方式拥有、经营、控制或保险一艘船舶用于将原油从伊朗运往另一个国家。制裁适用于"实际知道"船舶使用情况的控制受益所有人,以及"知道或应该知道"船舶使用的拥有、经营、控制或保险船舶的人。只有总统根据《2012年国防授权法案》("NDAA")就非伊朗原油的全球供应量做出了充分调查的情况下,制裁才适用,其中包括从伊朗向根据《2012年国防授权法》获得例外的国家运输原油的例外情况减少伊朗原油进口量;隐瞒原油和精炼石油产品的伊朗原产国:任何拥有、经营、控制或保险的船舶的控制实益拥有人,或以其他方式拥有、经营、控制或保险的船舶,其使用方式掩盖了该船上运输的原油或精炼石油产品的伊朗原产地船舶(例如,通过掩盖或隐瞒伊朗政府、伊朗国家油轮公司("NITC")或伊朗伊斯兰共和国航运公司对船舶的所有权、经营或控制权)。制裁适用于"实际了解"船舶使用情况的控制实益所有人,以及"知道或应该知道"船舶使用的拥有、经营、控制或保险的受益所有人;与采矿有关的合资企业,铀的生产或运输:明知而参与任何与铀的开采、生产或运输相关活动的合资企业的任何人,如果该合资企业是在2012年2月2日或之前与伊朗政府、一个按其指示行事的实体或其拥有或控制的实体,或在伊朗注册成立或受伊朗政府管辖的实体。制裁也适用于2012年2月2日之前成立的合资企业,如果通过这些合资企业直接或间接向伊朗转让铀,如果伊朗政府从中获得大量收入,或者,如果它能够获得以前无法获得的技术知识或设备,而这些知识或设备可能对伊朗发展核武器或相关技术的能力作出重大贡献;提供承销服务或保险或再保险:故意为伊朗国家石油公司("NIOC")、NITC或继承公司提供承销服务或保险或再保险的任何人。该法案赋予总统酌情决定权,如果总统发现此人在建立和执行合规程序方面已尽了应有的努力,他将不实施制裁,并且该法案不允许对与提供食品、药品有关的活动提供保险或再保险进行制裁,医疗设备或人道主义援助;以及购买、认购或协助发行债务:任何人明知而购买、认购或协助发行伊朗政府或其拥有或控制的任何实体的主权债务,包括政府债券。一些新的禁令旨在鼓励目前从事应制裁行为的公司终止参与这些活动。例如,该法不允许对在该法颁布之日起180天内终止参与受制裁合资企业的人实施制裁,并赋予总统不制裁承销商的自由裁量权,提供合理保证的保险人或再保险人将在法案颁布后120天内停止向NITC或NIOC提供服务。除了ISA/CISADA的这些新扩展外,该法案还制定了第13590号行政命令,该命令对参与与伊朗交易的公司实施ISA/CISADA类型的制裁,这些公司可能直接和显著地有助于维持或提高伊朗开发位于伊朗的石油资源的能力,或用于维持或扩大伊朗国内石化产品的生产。它还修正了ISA/CISADA关于向伊朗出口、转让或提供货物、服务、技术和其他物品的制裁,这些物品将对伊朗获得或发展化学、生物或核武器的能力,或破坏数量和类型的先进常规武器作出重大贡献。经修订后,ISA/CISADA的本节现在适用于与任何一方的交易(即

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