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美国证券交易委员会(SEC)为私人并购经纪公司提供经纪交易商注册豁免出版物公司管理与收购Jeffrey D.MarellRobert B.SchumerFrances F.Mi分享这个另请参见公司管理与收购Jeffrey D.MarellRobert B.SchumerFrances F.Mi分享这个2014年2月7日下载PDF美国证券交易委员会的交易和市场部没有给予任何诉讼救济,允许私人并购交易中的经纪人根据1934年《证券交易法》第15(b)节的规定避免注册为经纪交易商,只要满足某些条件,这一最新的指导意见扩大了先前不起诉书中存在的救济范围,因为除其他事项外,欧洲专利局专利检索,它一般仅限于不涉及证券转让的交易,较大(非小企业)实体或部分销售,也禁止某些经纪活动和报酬。该部门的无诉讼救济现在将允许并购经纪人(定义为"从事与私人控股公司所有权和控制权转让有关的证券交易业务的人…"。通过购买、出售、交换、发行、回购或赎回或涉及公司证券或资产的企业合并,向积极经营公司的买方购买、出售、交换、发行、回购或赎回,或涉及公司证券或资产的企业合并,以从事以下活动,无需第15条登记:代表买方、卖方或双方,国外专利代理,但只有当经纪人以书面形式向双方清楚地披露他或她代表的是哪一方,并获得双方对任何联合陈述的书面同意时,他或她才可以代表双方;为任何规模的私人持有目标提供便利;只要不公开发行证券,专利无效代理,就为出售公司做广告;参与交易谈判;建议各方发行证券或以其他方式以证券方式转让业务,或评估任何已出售证券的价值;及根据双方的约定,数字资产包括哪些,接受交易补偿或其他补偿。上述救济的条件包括:交易可能只涉及私人持有的经营公司(即没有任何类别的证券根据《证券交易法》第12节在美国证券交易委员会注册,或公司根据《证券交易法》第15(d)节的规定进行定期申报,以及不是空壳公司);交易不得涉及公开发售。任何证券的发售或出售必须符合1933年《证券法》规定的适用豁免登记规定,买方或经纪人在交易中收到的任何证券将根据证券第144(a)(3)条被限制证券行动;在交易完成后,买方或买方集团将控制并积极经营公司或以企业资产进行的业务。任何交易均不得导致利益转移给任何被动买方。"控制"是指直接或间接拥有权力,指导公司的管理或政策(通过证券所有权、合同或其他方式),如果在交易完成后,买方或买方集团有权投票,或有权出售或指导出售25%或以上的一类有表决权证券,则认为存在必要的控制权;或如属合伙或有限责任公司,则有权在解散时收取或已缴付25%或以上的资本;及经纪人不得:有能力约束交易当事人;直接或间接为交易提供融资,尽管他或她可以按照所有适用的法律要求(包括条例T)协助买方从非关联第三方获得融资,前提是他或她以书面形式向客户披露任何赔偿;为他人保管、控制或占有或以其他方式处理与交易或其他证券交易有关的已发行或交换的资金或证券;协助与买方集团进行交易,除非该集团是在没有经纪人协助的情况下成立的;或被美国证券交易委员会、任何州或任何自律组织禁止与经纪交易商交往;或被暂停与经纪交易商的联系。无诉讼书明确指出,免责仅限于美国证券交易委员会的经纪-交易商注册要求,而非联邦证券法的其他规定(包括适用的反欺诈规定)或州或其他注册要求。如需无诉讼书副本,请单击此处。*              *              *本备忘录并非旨在提供法律建议,dci版权登记,任何法律或商业决策均不得基于其内容。有关本备忘录所述问题的问题,请直接联系:

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